7月以来，中原银行多家分支机构及关系株连东说念主接连收到金融监管部门的罚单，触及“贷后顾问不到位”“未按步履识别客户身份”等多项犯警违法行为。

7月23日，山西金融监管局公布的行政处罚信息公开表清醒，中原银行太原杏花岭支行因“贷后顾问不到位”，被处以罚金30万元。

7月21日，河北金融监管局暴露，中原银行廊坊分行因“贷后顾问不到位，贷款资金被挪用”被罚金30万元，时任中原银行廊坊分行行长王爱军因“对贷后顾问不到位、贷款资金被挪用负有株连”被告诫并罚金5万元；中原银行石家庄分行因“违法向风险客户新增贷款袒护不良贷款、违法上调五级分类袒护不良贷款”被罚金65万元，时任中原银行石家庄分行首席风险官高新因“对违法向风险客户新增贷款袒护不良贷款、违法上调五级分类袒护不良贷款负有株连”，被告诫并罚金8万元。

7月4日，中国东说念主民银行甘肃省分行公布的行政处罚信息公示表清醒，中原银行兰州分行因“与客户成立业务关系或办理一次性金融业务未按步履识别客户身份；未按步履开展客户风险等第永诀、疗养和审核使命”，被处以罚金46.93万元，时任中原银行兰州分行网罗金融部进展东说念主王某因对中原银行兰州分行“与客户成立业务关系或办理一次性金融业务未按步履识别客户身份”犯警行为负有株连，被罚金1.18万元，时任中原银行兰州分行个东说念主业务部副总司理高某因对中原银行兰州分行“未按步履开展客户风险等第永诀、疗养和审核使命”犯警行为负有株连，被罚金1.86万元。

本年以来，中原银行在合规顾问方面看成时常。2月10日晚间，该行公告称，金融监管总局已核准杨宏担任该行首席合规官，其任期自核准日2025年1月22日起奏效。

3月，中原银行召开了2025年法律合规使命会议。会议竖立了中原银行法律合规顾问体系成立“三年策画”蓝图，条目成立新的法律合规初始机制，夯实内控合规轨制基础，股东顾问平台数字化成立，精确开展法律合规风险监测，以轮廓化顾问守牢法律合规底线，维持全行高质地发展，不断强化“合规从高层作念起、全员主动合规、合规创造价值”的法律合规文化成立，将照章合规筹谋打变成中原银行的中枢竞争力。

不久前，中原银行还召开了落实监管条目专题会议。会议冷落，深远默契合规官变装定位，扛起合规顾问重负，将高质地合规顾问挽救为实着实在的竞争上风；聚焦主责主业，切实实施合规官变装中枢职责，合规官带头践行“合规先行”理念，自己要成为本行合规文化的标杆，全面推动全员合规意志晋升，深化合规文化成立，搭建全员覆盖的合规培训体系，狠持六项中枢职责落地见效；拔擢邃密风险文化，健全“早识别、快责罚、严问责”机制条目，持好问题整改、问责和案件防控。

有业内东说念主士指出体育游戏app平台，从分支机构罚单连续出现的情况来看，中原银行合规顾问的系统性成立仍有晋升起间，尚未形周全面覆盖各业务设施、有用阻遏违法行为的坚实防地。